上海东方证券金钱管理有限公司
东方红中证港股通高股息投资指数型证券投资
基金基金合同
基金管理东谈主：上海东方证券金钱管理有限公司
基金托管东谈主：中国建筑银行股份有限公司
二零二五年七月
第一部分 序论
一、签订本基金合同的目的、依据和原则
权柄义务，法子基金运作。
国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运
作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机
构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信
息裸露管理办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公开召募洞开式证券
投资基金流动性风险管理礼貌》（以下简称“《流动性风险管理礼貌》”）、《公
开召募证券投资基金运作率领第 3 号——指数基金率领》和其他联系法律法则。
益。
二、基金合同是礼貌基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的基本法律文献，其
他与基金连系的波及基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同偏激他联系礼貌享有权柄、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其捏有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受。
三、东方红中证港股通高股息投资指数型证券投资基金由基金管理东谈主依照
《基金法》、基金合同偏激他联系礼貌召募，并经中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前
景作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管理东谈主依照恪尽责守、浑朴信用、严慎难过的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当隆重阅读基金合同、基金招募证明书、基金家具府上概要等信息
裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外裸露波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的，如与基金合同有突破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法则的强制性礼貌不一致，应当以届时灵验的法律法则的礼貌为准。
六、本基金可通过内地与香港股票市集交游互联互通机制（以下简称“港股
通机制”）买卖礼貌范围内的香港联合交游所上市的股票，会面对港股通机制下
因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游功令等各异带来的私有风险，包括港
股市集股价波动较大的风险（港股市集实行T+0反转交游，且对个股不设涨跌幅
限制，港股股价可能施展出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动
可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险
（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常交游，港股不成实时卖出，可
能带来一定的流动性风险）等。具体风险揭示烦请查阅本基金招募证明书“风险
揭示”章节内容。
七、本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭
证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的
刊行东谈主及境表里交游机制连系的风险可能径直或曲折成为本基金风险。具体风险
揭示烦请查阅本基金招募证明书“风险揭示”章节内容。
本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴荐将部分基金金钱投资于
存托凭证或遴荐不将基金金钱投资于存托凭证，基金金钱并非势必投资存托凭证。
八、本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权等金融养殖品，金融养殖
家具具有杠杆效应且价钱波动剧烈，会放大收益或损失，在某些情况下甚而会导
致投资亏蚀高于运行投资金额。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，
遴荐将部分基金金钱投资于金融养殖品或遴荐不将基金金钱投资于金融养殖品，
基金金钱并非势必投资金融养殖品。
九、本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪症结遏抑未达约定目
标、指数编制机构罢手管事、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募证明书。
十、当本基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行
相应要领后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募证明书的连系内容。
侧袋机制实施时期，基金管理东谈主将对基金简称进行罕见标识，而况不办理侧袋账
户的申购赎回。侧袋机制的具体风险烦请查阅本基金招募证明书“风险揭示”章
节内容。
十一、基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或进步基金份额总和的50%，
但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理东谈主无法赐与遏抑的情形导致被
动达到或进步50%的除外。法律法则或监管部门另有礼貌的，从其礼貌。
第二部分 释义
本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验纠正和补充
股通高股息投资指数型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验纠正
和补充
募证明书》偏激更新
基金基金家具府上概要》偏激更新
基金基金份额发售公告》
司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有料理力的决定、决议、申报等
员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委
员会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员
会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的纠正
实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常作念
出的纠正
日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决
定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其通常作念
出的纠正
施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正
机关对其通常作念出的纠正
日实施的《公开召募证券投资基金运作率领第 3 号——指数基金率领》及颁布机
关对其通常作念出的纠正
务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主
正当登记并存续或经联系政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其通常纠正）及连系法律法则礼貌使
用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构
投资者和东谈主民币及格境外机构投资者
律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务
他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售管事条约，办理
基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结
算、代理披发红利、建立并看守基金份额捏有东谈主名册和办理非交游过户等
证券金钱管理有限公司或接受上海东方证券金钱管理有限公司寄托代为办理基
金登记业务的机构
管理的基金份额余额偏激变动情况的账户
构办理基金认购、申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务而引起的基
金份额变动及结余情况的账户
基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐发的
日历
产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
及本基金可供分拨利润的日历
不得进步 3 个月
洞开日
该责任日为非港股通交游日，则本基金不洞开
则》以及适用于证券投资基金的其他业务功令
请购买基金份额的步履
请购买基金份额的步履
定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
告礼貌的条件，肯求将其捏有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调遣为基
金管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履
捏基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式
加上基金调遣中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入
肯求份额总和后的余额）进步上一洞开日基金总份额的 10%时的情形
行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简
基金应收申购款偏激他金钱的价值总和
和
值和基金份额净值的过程
刊及《信息裸露办法》礼貌的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网
站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介
基金份额捏有东谈主管事的用度
行入款、债券回购、中央银行单据、同行存单；剩余期限在三百九十七天以内（含
三百九十七天）的债券、非金融企业债务融资器具、金钱支捏证券；中国证监会、
中国东谈主民银行招供的其他具有致密流动性的金融器具
所、深圳证券交游所或者经中国证监会招供的机构树立的证券交游管事公司，向
香港联合交游通盘限公司（以下简称“香港联合交游所”）进行申报、买卖礼貌
范围内的香港联合交游所上市的股票
以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购
与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开辟行股票、金钱支捏证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或
交游的债券等
台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归赵
证券及相应权益补偿并支付用度的业务
额净值的方式，将基金休养投资组合的市集冲击成老实拨给履行申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益
不受挫伤并得到平允对待
账户进行处置算帐，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到平允对待，
属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，特意账
户称为侧袋账户
致公允价值存在紧要不笃定性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准
备仍导致金钱价值存在紧要不笃定性的金钱；（三）其他金钱价值存在紧要不确
定性的金钱
基金合同由基金托管东谈主、基金管理东谈主签署之日后发生的，使基金合同当事东谈主无法
一起履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于急流、地震偏激他
当然灾害、搏斗、骚乱、失火、政府征用、充公、法律法则变化、突发停电或其
他突发事件、证券交游所非正常暂停或罢手交游
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
东方红中证港股通高股息投资指数型证券投资基金。
二、基金的类别
股票型证券投资基金。
三、基金的运作方式
契约型洞开式。
四、基金的投资主义
致密无比追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪症结最小化。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为2亿份。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币1.00元。
本基金A类基金份额的具体认购费率按招募证明书及基金家具府上概要的规
定实行，C类基金份额不收取认购费。
七、基金存续期限
不依期
八、标的指数
中证港股通高股息投资指数。
九、基金的召募范围上限
本基金的召募范围上限、召募范围遏抑的具体决策详见基金份额发售公告或
其他公告。若本基金确立召募范围上限，基金合同收效后不受此范围限制。
十、基金份额类别确立
本基金根据认购用度、申购用度、销售管事费收取方式的不同，将基金份
额分为不同的类别。
A类基金份额：在投资东谈主认购、申购基金时收取认购费、申购费，而不从本
类别基金财产入彀提销售管事费；
C类基金份额：在投资东谈主认购、申购基金时不收取认购费、申购费，而是从
本类别基金财产入彀提销售管事费。
本基金A类基金份额、C类基金份额永诀确立代码，并永诀蓄意基金份额净
值。蓄意公式为:
T日某类基金份额净值＝T日该类基金份额的基金金钱净值/T日该类基金份
额余额总和。
投资东谈主在认购、申购基金份额时可自行遴荐基金份额类别。
联系基金份额类别的具体确立、费率水对等由基金管理东谈主笃定，并在招募说
明书中公告。在不违背法律法则礼貌、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利
益无本体性不利影响的情况下，经与基金托管东谈主就算帐交收、核算估值、系统支
捏等方面协商一致，基金管理东谈主在履行得当要领后可增多、减少或休养基金份额
类别确立、对基金份额分类办法及功令进行休养并在休养实施之日前依照《信息
裸露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告，不需要召开基金份额捏有东谈主大会。
十一、将来条件许可情况下的基金模式调遣
若将来本基金管理东谈主推出团结标的指数的交游型洞开式指数基金（ETF），
则基金管理东谈主在履行得当要领后可使本基金选择 ETF 集结基金模式并相应修改
基金合同，且无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时分、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得进步3个月，具体发售时分见基金份额发售
公告及连系公告。
通过各销售机构公开辟售，各销售机构的具体名单见基金管理东谈主网站裸露的
基金销售机构名录。
合适法律法则礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金C类基金份额不收取认购费，A类基金份额的认购费率由基金管理东谈主决
定，并在招募证明书及基金家具府上概要中列示。基金认购用度不列入基金财产。
灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金
份额捏有东谈主通盘，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的蓄意方法及认购份额余额的处理方式在招募证明书中
列示。
销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定奏凯，而仅代表销售机构确
实吸收到认购肯求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购肯求及认
购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权柄，不然，由此产生的
投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
参见招募证明书或连系公告。
体限制和处理方法请参见招募证明书或连系公告。
或者出现变相消散50%聚积度情形的，基金管理东谈主有权对该等认购肯求进行部分
阐发或拒却接受该等认购肯求。投资东谈主认购的基金份额数以登记机构的阐发为准。
计费。已受理的认购肯求不允许驱除。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份，
基金召募金额不少于2亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于200东谈主的条件下，基金募
集期届满或基金管理东谈主依据法律法则及招募证明书不错决定罢手基金发售，并在
理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主持理结束基金备案手续并取得
中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基
金管理东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。
基金管理东谈主应将基金召募时期召募的资金存入特意账户，在基金召募步履结果前，
任何东谈主不得动用。
《基金合同》收效时，灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算成相应类
别的基金份额归投资东谈主通盘。
二、基金合同不成收效时召募资金的处理方式
如果召募期限届满，未满足基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列包袱：
期活期入款利息；
基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和金钱范围
《基金合同》收效后，默契20个责任日出现基金份额捏有东谈主数目不悦200东谈主
或者基金金钱净值低于5000万元情形的，基金管理东谈主应当在依期论说中赐与裸露；
默契60个责任日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在10个责任日内向中国证监会
论说并提倡处分决策，如捏续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者拒绝基
金合同等，并在6个月内召集基金份额捏有东谈主大会。法律法则或中国证监会另有
礼貌时，从其礼貌。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场合
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将在基金管理东谈主
网站裸露的销售机构名录中列明。基金管理东谈主可根据情况针对某类基金份额变更
或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基
金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎
回。
二、申购和赎回的洞开日实时分
投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理时分为上海证券
交游所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时分，若该交游日为非港股通交游
日，则本基金不洞开。此外，基金管理东谈主可根据法律法则、中国证监会的要求或
本基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回。
基金合同收效后，若出现新的证券、期货交游市集或证券、期货交游所交游
时分变更、其他罕见情况或根据业务需要，基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及
洞开时分进行相应的休养，但应在实施前依照《信息裸露办法》的联系礼貌在规
定媒介上公告。
基金管理东谈主将根据履行情况决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务
办理时分在基金管理东谈主的连系公告中礼貌。
基金管理东谈主自基金合同收效之日起不进步3个月的时老实脱手办理赎回，具
体业务办理时分在基金管理东谈主的连系公告中礼貌。
在笃定申购脱手与赎回脱手时分后，基金管理东谈主应在申购、赎回洞开日前依
照《信息裸露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的脱手时分。
基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、
赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提倡申购、赎回或调遣
肯求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金
份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
份额净值为基准进行蓄意；
额登记日历的先后秩序进行法则赎回，并笃定所适用的赎回费率；
投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待。
基金管理东谈主可在法律法则允许且对基金份额捏有东谈主无本体性不利影响的前
提下，对上述原则进行休养。基金管理东谈主必须在新功令脱手实施前按照《信息披
露办法》的联系礼貌在礼貌媒介公告。
四、申购与赎回的要领
投资东谈主必须根据销售机构礼貌的要领，在洞开日的具体业务办理时老实提倡
申购或赎回的肯求。
基金份额捏有东谈主递交赎回肯求时，其在销售机构必须有弥漫的基金份额余额。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主全额托付申购款项，
申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。
基金份额捏有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，
赎复活效。投资者赎回肯求收效后，基金管理东谈主将在T+7日（包括该日）内支付
赎回款项。遇证券、期货交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行
数据交换系统故障、港股通交游系统或港股通资金交收功令限制或其他非基金管
理东谈主及基金托管东谈主所能遏抑的成分影响业务处理历程时，赎回款项顺延至前述因
素褪色后的下一个责任日划出。在发生大都赎回或本基金合同载明的其他暂停赎
回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同联系条目处理。
基金管理东谈主应以交游时分结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日行为申购
或赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的
灵验性进行阐发。
T日提交的灵验肯求，投资东谈主应在T+2日后（包括该日）实时到销售网点柜台
或以销售机构礼貌的其他方式查询肯求的阐发情况，如因肯求未得到基金登记机
构的阐发而酿成的损失，由投资者自行承担。若申购不成立或无效，则申购款项
退还给投资东谈主。
基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定奏凯，而仅代表
销售机构如实吸收到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐发以基金登记机构的阐发
结果为准。对于肯求的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权柄，不然，
由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。
基金管理东谈主可在法律法则允许且对基金份额捏有东谈主无本体性不利影响的前
提下，对上述业务办理时分进行休养。基金管理东谈主必须在新功令脱手实施前按照
《信息裸露办法》的联系礼貌在礼貌媒介公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体礼貌请参见招募证明书或连系公告。
体礼貌请参见招募证明书或连系公告。
参见招募证明书或连系公告。
参见招募证明书或连系公告。
申购比例上限，具体礼貌请参见招募证明书或连系公告。
基金管理东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。
基金管理东谈主基于投资运作与风险遏抑的需要，可选择上述措施对基金范围赐与控
制。具体见基金管理东谈主连系公告。
额的数目限制，或者新增基金范围的遏抑措施。基金管理东谈主应在休养实施前依照
《信息裸露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途
位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。T日的种种基金份
额净值在本日收市后蓄意，并在T+1日内公告。遇罕见情况，经履行得当要领，
不错得当蔓延蓄意或公告。
方式详见招募证明书。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理东谈主决定，并在
招募证明书及基金家具府上概要中列示。C类基金份额不收取申购用度。
募证明书。本基金的赎回费率由基金管理东谈主决定，并在招募证明书及基金家具资
料概要中列示。
入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。
回基金份额时收取，赎回用度归入基金财产的比例依照连系法律法则设定，具体
见招募证明书的礼貌，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，对捏续捏有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并全额计
入基金财产。
体的蓄意方法和收费方式由基金管理东谈主根据基金合同的礼貌笃定，并在招募证明
书中列示。基金管理东谈主不错在基金合同约定的范围内休养费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的联系礼貌在礼貌媒
介上公告。
制，以确保基金估值的平允性，并履行连系信息裸露义务。舞动订价机制的具体
处理原则与操作法子遵命连系法律法则以及监管部门、自律组织的礼貌，具体见
基金管理东谈主的连系公告。
有东谈主利益无本体性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销贪图，针对投资
东谈主依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止时期，按连系监管部门要
求履行必要手续（如有）后，基金管理东谈主及销售机构不错得当开展本基金销售费
率的优惠举止。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求：
绝接受投资东谈主的申购肯求。
当日基金金钱净值。
能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。
且经受估值工夫仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐发
后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。
份额的比例达到或者进步50%，或者变相消散50%聚积度的情形时，基金管理东谈主有
权对该等申购肯求进行部分阐发或拒却接受该等申购肯求。
情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。
的基金总范围、当日申购金额限制、单日净申购比例上限、单一投资东谈主单日或单
笔申购金额上限，基金管理东谈主有权对该等申购肯求进行部分阐发或拒却接受该等
申购肯求。
算无理或发布异常时。
易异常情况并决定暂停提供部分或者一起港股通管事，或者发生其他影响通过内
地与香港股票市集交游互联互通机制进行正常交游的情形。
发生上述第1、2、3、5、6、8、10、11、12项暂停申购情形之一且基金管理
东谈主决定暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金管理东谈主应当根据联系礼貌在礼貌媒介上
刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被一起或部分拒却的，被拒却的申购
款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时还原申购业
务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回
款项：
投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。
日基金金钱净值。
暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回肯求。
且经受估值工夫仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐发
后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。
发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款
项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，并根据联系礼貌在礼貌媒介上刊
登暂停赎回公告。已阐发的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额
支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，
未支付部分可减速支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的连系条目处
理。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理，并依照
联系礼貌在礼貌媒介上公告。
九、大都赎回的情形及处理方式
若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金
调遣中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入肯求份额
总和后的余额）进步上一洞开日基金总份额的10%时，即以为是发生了大都赎回。
当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据本基金那时的金钱组合现象决
定全额赎回、减速支付赎回款项、部分脱期赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才略支付投资东谈主的一起赎回肯求时，
按正常赎回要领实行。
（2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有迤逦或认
为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大
波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的10%的
前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎
回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，
投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回，如投资东谈主在提交赎回申
请时未作明确遴荐，默许经受脱期赎回或取消赎回以各销售机构的具体礼貌为准。
遴荐脱期赎回的，将自动转入下一个洞开日连接赎回，直到一起赎回为止；遴荐
取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被驱除。脱期的赎回肯求与下一开
放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计
算赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。
（3）发生大都赎回，且单个基金份额捏有东谈主赎回肯求进步上一洞开日基金
总份额30%的情形下，对单个基金份额捏有东谈主进步上一洞开日基金总份额30%的赎
回肯求，基金管理东谈主不错脱期办理赎回。对单个基金份额捏有东谈主30%以内（含30%）
的赎回肯求按普通基金份额捏有东谈主（即其他赎回肯求未进步上一洞开日基金总份
额30%的基金份额捏有东谈主）赎回要领（包括大都赎回）办理。对于未能赎回部分，
该基金份额捏有东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎
回的，将自动转入下一个洞开日连接赎回，直到一起赎回为止；遴荐取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回肯求将被驱除。脱期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求
一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础蓄意赎回金额，
依此类推，直到一起赎回为止。
基金管理东谈主在履行得当要领后，有权根据那时市集环境休养前述比例及处理
功令，并在礼貌媒介上进行公告。
（4）暂停赎回：默契2个洞开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管理
东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付
赎回款项，但不得进步20个责任日，并应当在礼貌媒介上进行公告。
当发生上述大都赎回并选择连系措施时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或
者招募证明书礼貌的其他方式在3个交游日内申报基金份额捏有东谈主，证明联系处
理方法，并在两日内在礼貌媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
洞开申购或赎回公告，并公布最近1个责任日种种基金份额的基金份额净值。
十一、基金的调遣
基金管理东谈主不错根据连系法律法则以及本基金合同的礼貌决定开办本基金
与基金管理东谈主管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，
连系功令由基金管理东谈主届时根据连系法律法则及本基金合同的礼貌制定并公告，
并提前示知基金托管东谈主与连系机构。
十二、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、离异、捐赠、法东谈主经验丧失
和司法强制实行等情形而产生的非交游过户以及登记机构招供、合适法律法则的
其它非交游过户。非论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有
本基金基金份额的投资东谈主。
袭取是指基金份额捏有东谈主死字，其捏有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；
捐赠是指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或
社会团体；法东谈主经验丧失是指法东谈主鼓舞因遗弃、破产、合并、分立、破产、刊出
等原因，在法东谈主经验丧失后将其捏有的基金份额划转给其他当然东谈主或机构；司法
强制实行是指司法机构依据收效司法文告将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强
制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构
要求提供的连系府上，对于合适条件的非交游过户肯求按基金登记机构的礼貌办
理，并按基金登记机构礼貌的圭臬收费。
十三、基金的转托管
基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照礼貌的圭臬收取转托管费。
十四、依期定额投资贪图
基金管理东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资贪图，具体功令由基金管理东谈主另
行礼貌。投资东谈主在办理依期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理东谈主在连系公告或更新的招募证明书中所礼貌的依期定
额投资贪图最低申购金额。
十五、基金份额的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的，被冻结部分份额仍然参与收益分拨，被冻结部分产生的
权益一并冻结。法律法则或监管机构另有礼貌的除外。
十六、基金份额的转让
在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通
过中国证监会招供的交游场合或者交游方式进行份额转让的肯求并由基金登记
机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前
公告，基金份额捏有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。
十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书或连系公
告。
第七部分 基金合同当事东谈主及权柄义务
一、基金管理东谈主
（一）基金管理东谈主简况
称号：上海东方证券金钱管理有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层
法定代表东谈主：杨斌
树立日历：2010年7月28日
批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监许可2010518号
开展公开召募证券投资基金管理业务批准文号：证监许可20131131号
组织款式：有限包袱公司
注册本钱：3亿元东谈主民币
存续期限：捏续规画
连系电话：（021）53952888
连系东谈主：彭轶君
（二）基金管理东谈主的权柄与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》放心运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则礼貌或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照礼貌召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴荐、寄托、更换基金销售机构，对基金销售机构的连系步履进行监
督和处理；
（9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》礼貌的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律礼貌决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓舞权柄，为基金的利
益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权柄；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融
通证券出借业务；
（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益哄骗诉讼权柄或者
实施其他法律步履；
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供管事的外部机构；
（16）在合适联系法律、法则的前提下，制订和休养联系基金认购、申购、
赎回、调遣和非交游过户等的业务功令；
（17）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权柄。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起,以浑朴信用、严慎难过的原则管理和运用
基金财产；
（4）配备弥漫的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的规画方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相放心，对所管理的不同基金永诀
管理，永诀记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌外,不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选择得当合理的措施使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法合适《基金合同》等法律文献的礼貌，按联系礼貌蓄意并公告基金净值信息，
笃定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；
（10）编制季度论说、中期论说和年度论说；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌，履行信息裸露
及论说义务；
（12）保守基金交易巧妙，不走漏基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏激他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开裸露前应予守密，不
向他东谈主走漏，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等
外部专科照顾人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有
东谈主分拨基金收益；
（14）按礼貌受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌召集基金份额捏有东谈主
大会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按礼貌保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、纪录和其他相
关府上不少于法定最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在礼貌时分发出，而况
保证投资者大概按照《基金合同》礼貌的时分和方式，随时查阅到与基金联系的
公开府上，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件；
（18）组织并参预基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、
变现和分拨；
（19）面对遗弃、照章被驱除或者被照章宣告破产时，实时论说中国证监会
并申报基金托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当
权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而衔命；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基
金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的步履承担包袱；但因第三方包袱导致基金财产或基金份额捏有东谈主利益受
到损失，而基金管理东谈主当先承担了包袱的情况下，基金管理东谈主有权向第三方追偿；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益哄骗诉讼权柄或实施其
他法律步履；
（24）基金管理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
收效，基金管理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息在基金召募期结果后30日内退还基金认购东谈主；
（25）实行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一）基金托管东谈主简况
称号：中国建筑银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表东谈主：张金良
成赶紧间：2004年09月17日
组织款式：股份有限公司
注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时期：捏续规画
基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812号
批准树立机关及批准树立文号：中国银行业监督管理委员会银监复【2004】
（二）基金托管东谈主的权柄与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全
看守基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基
金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的
情形，应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据连系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货交游资金算帐；
（5）以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间市集算帐所
股份有限公司开设银行间债券托管账户；
（6）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；
（7）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（8）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权柄。
括但不限于：
（1）以浑朴信用、难过尽责的原则捏有并安全看守基金财产；
（2）树立特意的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备弥漫的、
及格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相放心；对所托管的不同的基金永诀确立账户，放心核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册纪录等方面互相放心；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）看守由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；
（6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金交易巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌另
有礼貌外，在基金信息公开裸露前赐与守密，不得向他东谈主走漏，根据监管机构、
司法机关等有权机关的要求或向审计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理东谈主蓄意的基金金钱净值、种种基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务举止联系的信息裸露事项；
（10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具见识，说
明基金管理东谈主在各垂危方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果
基金管理东谈主有未实行《基金合同》礼貌的步履，还应当证明基金托管东谈主是否选择
了得当的措施；
（11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他连系府上不少于法
定最低期限；
（12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；
（13）按礼貌制作连系账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或联系礼貌向基金份额捏有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌，召集基金份额捏有
东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的礼貌监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）参预基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和
分拨；
（18）面对遗弃、照章被驱除或者被照章宣告破产时，实时论说中国证监会
和银行业监督管理机构，并申报基金管理东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担抵偿包袱，其抵偿
包袱不因其退任而衔命；
（20）按礼貌监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义
务，基金管理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主
利益向基金管理东谈主追偿；
（21）实行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额捏有东谈主
基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主行为《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
团结类别的每份基金份额具有同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；
（4） 按照礼貌要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会
审议事项哄骗表决权；
（6）查阅或者复制公开裸露的基金信息府上；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金管事机构挫伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权柄。
务包括但不限于：
（1）隆重阅读并遵守《基金合同》、招募证明书、基金家具府上概要等信
息裸露文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）眷注基金信息裸露，实时哄骗权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》拒绝的
有限包袱；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；
（7）实行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额捏有东谈主大会
基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。
一、召开事由
要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）拒绝《基金合同》；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调遣基金运作方式；
（5）休养基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬或调高销售管事费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主义、范围或策略；
（9）变更基金份额捏有东谈主大会要领；
（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（11）单独或共计捏有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额
捏有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就团结事项书面要
求召开基金份额捏有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额
捏有东谈主大会的事项。
无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致并
履行得当要领后修改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（2）休养本基金的申购费率、调低销售管事费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生紧要变化；
（5）增多新的基金份额类别或休养基金份额分类功令；
（6）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额捏有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
金管理东谈主召集。
提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并
书面示知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日
内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金
托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并示知基金管理东谈主，基金
管理东谈主应当配合。
召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自
收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额捏有
东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日
内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额捏
有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自
收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额捏有
东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日
内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。
基金份额捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表
基金份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报
中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管
理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得进攻、干与。
益登记日。
三、召开基金份额捏有东谈主大会的申报时分、申报内容、申报方式
告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时分、地点和会议款式；
（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；
（3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托证明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时分和地点；
（5）会务常设连系东谈主姓名及连系电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要申报的其他事项。
中证明本次基金份额捏有东谈主大会所选择的具体通信方式及投票方式、寄托的公证
机关偏激连系方式和连系东谈主、表决见识提交的截止时分和收取方式。
决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金管理东谈主
到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行
书面申报基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金
管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识
的计票效用。
四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式
基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。
代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏
有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开
会同期合适以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主
捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明注解合适法律法则、《基金合
同》和会议申报的礼貌，而况捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记府上
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证娇傲，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时分的3
个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召
集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
款式或大会公告载明的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或
系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申报后，在2个责任日内默契
公布连系辅导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管理东谈主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议申报礼貌的方式收取基金份额捏有东谈主的表决见识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经
申报不参预收取表决见识的，不影响表决效用；
（3）本东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的，基金份额捏
有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识基金份额捏有东谈主所
捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额捏有东谈主大会召开时分的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行
召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一
以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表
决见识；
（4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决见识的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决见识的
代理东谈主出具的寄托东谈主捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明注解需
合适法律法则、《基金合同》和会议申报的礼貌，并与基金登记机构纪录相符。
麇集、电话、短信等其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会；在
会议召开方式上，本基金亦可经受麇集、电话、短信等其他非现场方式或者以非
现场方式与现场方式联结的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议要领比照现场开
会和通信方式开会的要领进行。
五、议事内容与要领
议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额捏有东谈主大会策划的其他事项。
基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的申报后，对原有提案的修改应
当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，当先由大会主捏东谈主按照下列第七条礼貌要领笃定和公
布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经策划后进行表决，并形成大会决议。
大会主捏东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主捏
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和
代理东谈主所捏表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主行为该次基
金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金份额
捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效用。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份证明注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主
姓名（或单元称号）和连系方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前30日公布提案，在所申报的表决截
止日历后2个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证机
关监督下形成决议。
六、表决
基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所礼貌的须以
相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
调遣基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基
金与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。
基金份额捏有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄证明注解，不然提交
合适会议申报中礼貌的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
合适会议申报礼貌的表决见识视为灵验表决，表决见识空乏不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额捏有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主应当在会议脱手后秘书在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议脱手
后秘书在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当
场公布计票结果。
（3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异
议，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布再行清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、收效与公告
基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会
备案。
基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起2日内在礼貌媒介上公告。如果经受
通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实行收效的基金份额捏有东谈主
大会的决议。收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理
东谈主、基金托管东谈主均有料理力。
九、实施侧袋机制时期基金份额捏有东谈主大会的罕见约定
若本基金实施侧袋机制，则连系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主
和侧袋份额捏有东谈主永诀捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若连系
基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主
捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：
基金份额10%以上（含10%）；
记日连系基金份额的二分之一（含二分之一）；
捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日连系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日连系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大
会召开时分的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东谈主
大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）连系基金份额的捏有东谈主参与或授权
他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；
（含50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决
条件等礼貌，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管
功令修改导致连系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提
前公告后，可径直对本部老实容进行修改和休养，无需召开基金份额捏有东谈主大会
审议。
第九部分 基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和要领
一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责拒绝的情形
（一）基金管理东谈主职责拒绝的情形
有下列情形之一的，基金管理东谈主职责拒绝：
（二）基金托管东谈主职责拒绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：
二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换要领
（一）基金管理东谈主的更换要领
基金份额的基金份额捏有东谈主提名；
基金管理东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分
之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
金管理东谈主；
捏有东谈主大会决议收效后2日内在礼貌媒介公告；
料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主持理基金管理业务的叮属手续，临
时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时吸收。新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主
应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和基金金钱净值；
规礼貌的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中
国证监会备案；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主联系的称号字样。
（二）基金托管东谈主的更换要领
基金份额的基金份额捏有东谈主提名；
基金托管东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分
之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
金托管东谈主；
捏有东谈主大会决议收效后2日内在礼貌媒介公告；
府上，实时办理基金财产和基金托管业务的叮属手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管理东谈主核
对基金金钱总值和基金金钱净值；
规礼貌的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中
国证监会备案。
（三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要领
总份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主；
管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议收效后2日内在礼貌媒介上联合公告。
三、本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和要领的约定，但凡径直
援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致连系内容
被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相
应内容进行修改和休养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
四、新任基金管理东谈主/临时基金管理东谈主吸收基金管理业务或新任基金托管东谈主
/临时基金托管东谈主吸收基金财产和基金托管业务前，原基金管理东谈主或原基金托管
东谈主应依据法律法则和基金合同的礼貌连接履行连系职责，并保证不作念出对基金份
额捏有东谈主的利益酿成挫伤的步履。原基金管理东谈主或基金托管东谈主在连接履行连系职
责时期，仍有权按照本基金合同的礼貌收取基金管理费或基金托管费。
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌订
立托管条约。
签订托管条约的目的是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值蓄意、收益分拨、信息裸露及互相监督等连系事宜中的权柄
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐
和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额捏有东谈主名册和办理非交游过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主寄托的其他合适条件的机构
办理，但基金管理东谈主照章应当承担的包袱不因寄托而衔命。基金管理东谈主寄托其他
机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代理条约，以明确基金管理东谈主
和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、算帐及基金交游阐发、披发
红利、建立并看守基金份额捏有东谈主名册和办理非交游过户等事宜中的权柄和义务，
保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权柄
基金登记机构享有以下权柄：
关礼貌于脱手实施前在礼貌媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于法定最低期限；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿包袱，但司法强制查验情形及法律
法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的管事；
第十二部分 基金的投资
一、投资主义
致密无比追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪症结最小化。
二、投资范围
本基金的投资范围主要为标的指数的成份股及备选成份股（含存托凭证）。
为更好完结投资主义，本基金不错少量投资于非成份股及存托凭证（包括创业板
偏激他经中国证监会核准或注册刊行的股票及存托凭证）、其他港股通标的股票、
债券（包括国债、场所政府债、政府支捏机构债、金融债、企业债、公司债、次
级债、可调遣债券、分离交游可转债、可交换债、央行单据、中期单据、短期融
资券、超短期融资券、证券公司刊行的短期债券等）、债券回购、货币市集器具、
同行存单、银行入款（包括条约入款、申报入款、依期入款等）、金钱支捏证券、
股指期货、股票期权、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他
金融器具（但须合适中国证监会的连系礼貌）。
本基金可根据法律法则和基金合同的约定，参与融资融券业务中的融资业务
及转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当
要领后，不错将其纳入投资范围。
本基金的投资比例为：
本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金金钱净值的
期货及股票期权合约需缴纳的交游保证金后，基金保捏现款或者到期日在一年以
内的政府债券的投资比例共计不低于基金金钱净值的 5%，其中，现款不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行
得当要领后，不错休养上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金经受被迫式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构
建股票投资组合。同期为完结对标的指数更好地追踪，本基金将辅以得当的替代
性策略休养组合。本基金力图基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏
离度的皆备值不进步0.35%，年追踪症结不进步4%。
（一）股票投资策略
本基金经受完全复制法，即按照标的指数的成份股偏激权重构建基金股票投
资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应休养。
当预期成份股发生休养和成份股发生配股、增发、分成等步履时，以及因基
金的申购和赎回对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，基金管理东谈主会对
投资组合进行得当休养，力图缩小追踪症结。
如出现股票停牌、股票流动性较差或其他影响标的指数复制的成分，导致基
金管理东谈主无法按照标的指数权重购买成份股时，基金管理东谈主不错根据市集情况，
联结告戒判断，以得当的替代性策略对投资组合进行休养，以更好地完结本基金
的投资主义。
在本基金运作过程中，如标的指数成份股发生透露负面事件面对退市风险，
且指数编制机构暂未作念出休养的，基金管理东谈主按照基金份额捏有东谈主利益优先的原
则，在履行里面决策要领后，通过成份股替代等方式对连系指数成份股进行休养。
（二）存托凭证的投资策略
本基金将在潜入计划的基础上，通过定性分析和定量分析相联结的方式，精
选出具有比拟上风的存托凭证进行投资。
（三）债券投资策略
本基金的债券投资品种主要有国债、企业债等中国证监会招供的、具有致密
流动性的金融器具。本基金基于流动性管理及策略性投资的需要进行债券投资，
投资目的主若是保证基金金钱流动性，灵验利用基金金钱，缩小追踪症结。基金
管理东谈主将根据宏不雅经济阵势、货币计谋、证券市集变化等分析判断将来利率变化，
联结债券订价工夫和基本面计划，进行个券遴荐。
（四）金钱支捏证券投资策略
本基金金钱支捏证券的投资配置策略主要从信用风险、流动性、收益率等方
面来计议，经受从下到上的状貌精选策略，以金钱支捏证券的优先级或次优级为
投资标的，精选负约或过期风险可控、收益率较高的金钱支捏证券状貌。对不同
金钱支捏证券的基础金钱选择限定分布的地区配置策略和行业配置策略，在灵验
分布风险的前提下为投资东谈主谋求较高的投资组合薪金率。金钱支捏证券的信用风
险分析选择表里联结的方法，以基金管理东谈主的里面信用风险评估为主，并联结外
部信用评级机构的分析论说，最终得出对每个金钱支捏证券状貌的总体风险判断。
另外，鉴于金钱支捏证券的流动性较差，本基金更倾向于配置久期较短的品种。
（五）股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，遴荐流动
性好、交游活跃的期货合约，并通过对质券市集和期货市集运行趋势的研判，结
合对股指期货合约的估值订价，与股票现货金钱进行匹配，以对冲系统性风险和
流动性风险。本基金还将利用股指期货，缩小股票仓位平方休养的交游成本，达
到灵验追踪标的指数的主义。
（六）国债期货投资策略
本基金投资国债期货将根据风险管理原则，以套期保值为目的。本基金将选
择流动性好、交游活跃的期货合约，在风险可控的前提下，参与国债期货投资。
（七）股票期权投资策略
本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投
资。本基金将在灵验遏抑风险的前提下，遴荐流动性好、交游活跃的期权合约进
行投资。
（八）参与融资业务策略
本基金将在充分计议风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交游。本基金
将基于对市集行情和组合风险收益的分析，笃定投资时机、标的证券以及投资比
例。若连系融资业务法律法则和监管要求发生变化，本基金将从其最新礼貌，以
合适法律法则和监管要求的变化。
（九）参与转融通证券出借业务投资策略
本基金将在充分计议风险和收益特征的基础上，审慎参与转融通证券出借业
务。本基金将根据市集情况和组合风险收益，在分析市集情况、投资者类型与结
构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等成分的基础上，笃定投资时机、
标的证券以及投资比例。
若连系转融通证券出借业务的法律法则和监管要求发生变化，本基金将从其
最新礼貌，以合适上述法律法则和监管要求的变化。
将来，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金在履行得当要领后可相
应休养和更新连系投资策略，并在招募证明书中更新。
四、投资限制
（一）投资组合限制
本基金的投资组合将遵命以下限制：
（1）本基金投资标的指数成份股、备选成份股的金钱不低于基金金钱净值
的90%，且不低于非现款基金金钱的80%；
（2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需
缴纳的交游保证金后，保捏不低于基金金钱净值5%的现款或者到期日在一年以内
的政府债券。前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总
金钱，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（4）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种金钱支捏证券的比例，不得进步
基金金钱净值的10%；
（5）本基金捏有的一起金钱支捏证券，其市值不得进步基金金钱净值的20%；
（6）本基金捏有的团结（指团结信用级别）金钱支捏证券的比例，不得超
过该金钱支捏证券范围的10%；
（7）本基金管理东谈主管理的一起基金投资于团结原始权益东谈主的种种金钱支捏
证券，不得进步其种种金钱支捏证券共计范围的10%；
（8）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的金钱支捏证券。
基金捏有金钱支捏证券时期，如果其信用等第下落、不再合适投资圭臬，应在评
级论说发布之日起3个月内赐与一起卖出；
（9）本基金总金钱不得进步基金净金钱的140%；
（10）本基金参与股指期货和/或国债期货交游时，应当遵守下列要求：
产净值的10%，捏有的买入国债期货合约价值，不得进步基金金钱净值的15%。
有的股票总市值的20%，捏有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金捏有的债券
总市值的30%。
得进步上一交游日基金金钱净值的20%，在职何交游日内交游（不包括平仓）的
国债期货合约的成交金额不得进步上一交游日基金金钱净值的30%。
价证券市值之和，不得进步基金金钱净值的100%。
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱
支捏证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等。
算）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；
基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出
国债期货合约价值，共计（轧差蓄意）应当合适基金合同对于债券投资比例的有
关约定；
（11）本基金参与股票期权交游的，应当合适下列要求：
值的10%；
捏有合约行权所需的全额现款或交游所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等
价物；
照行权价乘以合约乘数蓄意；
（12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围
保捏一致；
（13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得进步基金金钱净值
的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外
的成分致使基金不合适前款所礼貌的比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动
性受限金钱的投资；
（14）参与融资业务后，在职何交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得进步基金金钱净值的95%；
（15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适以下要求：
上的出借证券应纳入流动性受限金钱；
均蓄意；
因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的成分致
使基金投资不合适上述礼貌的，基金管理东谈主不得新增出借业务；
（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票实行；
（17）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除（2）、（8）、（12）、（13）、（15）条外，因证券、期货市集波动、
证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性
限制等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基
金管理东谈主应当在10个交游日内进行休养，但中国证监会礼貌的罕见情形除外。法
律法则另有礼貌的，从其礼貌。
基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适
基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基
金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起
脱手。
法律法则或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，则在履行得当
要领后，本基金投资不再受连系限制或按照休养后的礼貌实行，基金管理东谈主实时
根据《信息裸露办法》礼貌在礼貌媒介公告。
（二）退却步履
为防御基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
如法律、行政法则或监管部门取消或休养上述退却性礼貌，如适用于本基金，
基金管理东谈主在履行得当要领后，本基金可不受上述礼貌的限制或以休养后的礼貌
为准。
（三）关联交游原则
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、履行
遏抑东谈主或者与其有其他紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联交游的，应当合适基金的投资主义和投资策略，遵命
基金份额捏有东谈主利益优先原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机
制，按照市集平允合理价钱实行。连系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并
按法律法则赐与裸露。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分
之二以上的放心董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行
审查。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在
履行得当要领后，则本基金投资不再受连系限制或按变更后的礼貌实行。
五、标的指数与事迹比拟基准
本基金的标的指数为：中证港股通高股息投资指数。
本基金的事迹比拟基准为：中证港股通高股息投资指数收益率(经估值汇率
休养)×95%+银行东谈主民币活期入款利率（税后）×5%
中证港股通高股息投资指数由中证指数有限公司编制并发布，该指数从合适
港股通条件的香港上市公司证券中中式30只流动性好、默契分成、股息率高的上
市公司证券行为指数样本，经受股息率加权，以反应港股通范围内默契分成且股
息率较高的上市公司证券的合座施展。
将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的成分致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个责任日内向中国证监会论说并提倡处分
决策，如调遣运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在6个月内
召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未奏凯召开或就上述事
项表决未通过的，本基金合同拒绝。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确依时期，基金管理
东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵命基金份额捏有东谈主
利益优先原则支捏基金投资运作。
法律法则或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。
六、风险收益特征
本基金是一只股票型基金，其预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型
基金与货币市集基金。
本基金是指数型基金，具有与标的指数相通的风险收益特征。
本基金主要投资于香港证券市集，除了需要承担与境内证券投资基金肖似的
市集波动风险等一般投资风险之外，还面对港股通机制下因投资环境、投资标的、
市集轨制以及交游功令等各异带来的私有风险。
七、基金管理东谈主代表基金哄骗鼓舞或债权东谈主权柄的处理原则及方法
护基金份额捏有东谈主的利益；
东谈主牟取任何欠妥利益。
八、将来条件许可情况下的基金模式调遣
若将来本基金管理东谈主推出团结标的指数的交游型洞开式指数基金（ETF），
则基金管理东谈主在履行得当要领后可使本基金选择 ETF 集结基金模式并相应修改
基金合同，且无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
九、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金
份额捏有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议管帐师事
务所见识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募证明书的礼貌。
第十三部分 基金的财产
一、基金金钱总值
基金金钱总值是指基金领有的种种有价证券及单据价值、银行入款本息、基
金应收申购款偏激他金钱的价值总和。
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据连系法律法则、法子性文献为本基金开立资金账户、证券账
户，以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托
管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独
立。
四、基金财产的看守和责罚
本基金财产放心于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主看守。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣
押或其他权柄。除照章律法则和《基金合同》的礼貌责罚外，基金财产不得被处
分。
基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章遗弃、被照章驱除或者被照章宣告破产等原
因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，
不得对基金财产强制实行。
第十四部分 基金金钱估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金连系的证券交游场合的交游日以及国度法律法则
礼貌需要对外裸露基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、金钱支捏证券、股票期权合约、股指期货合约、
国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。
三、估值原则
基金管理东谈主在笃定连系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会
计准则》、监管部门联系礼貌。
（一）对存在活跃市集且大概获取疏通金钱或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计
量的紧要事件的，应经受最近交游日的报价笃定公允价值。有充足把柄标明估值
日或最近交游日的报价不成真确反应公允价值的，搪塞报价进行休养，笃定公允
价值。
与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通金钱或欠债的公允价值
为基础，并在估值工夫中计议不同特征成分的影响。特征是指对金钱出售或使用
的限制等，如果该限制是针对金钱捏有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作
为特征计议。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量捏有连系金钱或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应经受在当前情况下适用而况有弥漫
可利用数据和其他信息支捏的估值工夫笃定公允价值。经受估值工夫笃定公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得连系金钱或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，
使潜在估值休养对前一估值日的基金金钱净值的影响在0.25%以上的，搪塞估值
进行休养并笃定公允价值。
四、估值方法
（1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重
大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价
（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生
了影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化成分，
休养最近交游市价，笃定公允价钱；
（2）已上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有礼貌的除外），
中式估值日第三方估值基准管事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
（3）已上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有礼貌的除外），选
取估值日第三方估值基准管事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选
估值全价进行估值；
（4）对于交游所上市交游的公开辟行的可转债等有活跃市集的含转股权的
债券，实行全价交游的债券以估值日收盘价行为估值全价；实行净价交游的债券
以估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价；
（5）对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日
至履行收款日历间以第三方估值基准管事机构提供的相应品种当日的独一估值
全价或推选估值全价进行估值，同期充分计议刊行东谈主的信用风险变化对公允价值
的影响。回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的
价钱进行估值；
（6）已上市或挂牌转让且不存在活跃市集的有价证券，经受估值工夫笃定
公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌
的团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公开辟行未上市的股票，经受估值工夫笃定公允价值；
（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、
初度公开辟行股票时公司鼓舞公开辟售股份、通过大量交游取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监
管机构或行业协会联系礼貌笃定公允价值；
（4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应经受
在当前情况下适用而况有弥漫可利用数据和其他信息支捏的估值工夫笃定其公
允价值。
可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服
务机构如在提供推选价钱的同期提供价钱区间行为公允价值的参考范围以及公
允价值存在紧要不笃定性的连系辅导的，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，
可经受价钱区间中的数据行为该债券投资品种的公允价值。
值。
（1）股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价
的， 且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，经受最近交游日结算价估值。
（2）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价
的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，经受最近交游日结算价估值。
（3）股票期权根据连系法律法则以及监管部门的礼貌估值。
捏有的银行依期入款或申报入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐发利
息收入。如提前支取或利率发生变化，应实时进行账务休养。
如本基金投资股票市集交游互联互通机制允许买卖的境外证券市集上市的
股票，波及连系货币对东谈主民币汇率的，汇率泉源详见招募证明书。
关礼貌进行估值。
对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票市集交游互联互通机制波及
的境社交游场合所在地的法律法则礼貌应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生
制原则进行估值；对于因税收礼貌休养或其他原因导致基金履行交征税金与估算
的应交税金有各异的，基金将在连系税金休养日或履行支付日进行相应的估值调
整。
金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
确保基金估值的平允性，并履行连系信息裸露义务。
按国度最新礼貌估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及连系法律法则的礼貌或者未能充分防御基金份额捏有东谈主利益时，应立即申报
对方，共同查明原因，两边协商处分。
根据联系法律法则，基金管理东谈主蓄意基金金钱净值，基金托管东谈主复核、审查
基金管理东谈主蓄意的基金金钱净值。基金金钱净值蓄意、种种基金份额净值蓄意和
基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管理东谈主
担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经连系各方在对等基础上充分策划
后，仍无法达成一问候见的，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书面说光芒，
按照基金管理东谈主对基金净值信息的蓄意结果对外赐与公布。
五、估值要领
的基金金钱净值除以当日该类基金份额的余额数目蓄意得出的结果，种种基金份
额净值的蓄意均精准到0.0001元，一丝点后第5位四舍五入，由此产生的症结计
入基金财产。基金管理东谈主不错树立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制，具
体可参见连系公告。国度另有礼貌的，从其礼貌。
基金管理东谈主于每个估值日蓄意基金金钱净值及种种基金份额净值，经基金托
管东谈主复核，并按礼貌公告。如遇罕见情况，经履行得当要领，不错得当蔓延蓄意
或公告。
或本基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金金钱估值后，
将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管
理东谈主按礼貌对外公布。
六、估值无理的处理
基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、得当、合理的措施确保基金金钱估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后4位以内（含第4位）发生估
值无理时，视为该类基金份额净值无理。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的相当酿成估值无理，导致其他当事东谈主碰到损失的，相当
的包袱东谈主应当对由于该估值无理碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下
述“估值无理处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。
上述估值无理的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数
据蓄意差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值无理已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值无理包袱方应及
时相助各方，实时进行篡改，因篡改估值无剪发生的用度由估值无理包袱方承担；
由于估值无理包袱方未实时篡改已产生的估值无理，给当事东谈主酿成损失的，由估
值无理包袱方对径直损失承担抵偿包袱；若估值无理包袱方依然积极相助，而况
有协助义务确当事东谈主有弥漫的时分进行篡改而未篡改，则其应当承担相应抵偿责
任。估值无理包袱方搪塞篡改的情况向联系当事东谈主进行阐发，确保估值无理已得
到篡改。
（2）估值无理的包袱方春联系当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，
而况仅对估值无理的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值无理而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务，
但估值无理包袱方仍搪塞估值无理负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还
或不一起返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值无理
包袱方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利的
当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权柄；如果取得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分
欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿额加上依然取得的不
当得利返还的总和进步其履行损失的差额部分支付给估值无理包袱方。
（4）估值无理休养经受尽量还原至假定未发生估值无理的正确情形的方式。
估值无理被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：
（1）查明估值无剪发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值无剪发生
的原因笃定估值无理的包袱方；
（2）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值无理酿成的损失
进行评估；
（3）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法由估值无理的包袱方进行
篡改和抵偿损失；
（4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基
金登记机构进行篡改，并就估值无理的篡改向联系当事东谈主进行阐发。
（1）任一类基金份额净值蓄意出现无理时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，
通报基金托管东谈主，并选择合理的措施防备损失进一步扩大。
（2）无理偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金
托管东谈主并报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管
理东谈主应当公告并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。如果行业另
有通行作念法，在不违背法律法则且不挫伤投资者利益的前提下，基金管理东谈主和基
金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商处理。
七、暂停估值的情形
营业时；
金钱价值时；
阐发后，基金管理东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的阐发
用于基金信息裸露的基金金钱净值和种种基金份额的基金份额净值由基金
管理东谈主负责蓄意，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日交游结
束后蓄意当日的基金金钱净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托
管东谈主。基金托管东谈主对净值蓄意结果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主
对基金净值信息按礼貌赐与公布。
九、罕见情形的处理
差不行为基金金钱估值无理处理；
送的数据无理，联系管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金
托管东谈主诚然依然选择必要、得当、合理的措施进行查验，关联词未能发现该无理的，
由此酿成的基金金钱估值无理，基金管理东谈主和基金托管东谈主衔命抵偿包袱。但基金
管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施排斥或缩小由此酿成的影响。
十、实施侧袋机制时期的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
监会另有礼貌的除外；
用度。
本基金算帐时所发生用度，按履行开销额从基金财产总值中扣除。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的管理费按前一日基金金钱净值的0.50%的年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H为逐日应计提的基金管理费
E为前一日的基金金钱净值
基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据
与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初5个责任日内、按照指定的
账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
休息日或不可抗力等致使无法按时支付时，支付日历顺延。用度扣划后，基金管
理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时连系基金托管东谈主协商处分。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为逐日应计提的基金托管费
E为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据
与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初5个责任日内、按照指定的
账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
休息日或不可抗力等致使无法按时支付时，支付日历顺延。用度扣划后，基金管
理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时连系基金托管东谈主协商处分。
本基金A类基金份额不收取销售管事费，本基金C类基金份额的销售管事费按
前一日C类基金份额的基金金钱净值的0.20%的年费率计提。蓄意方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为C类基金份额逐日应计提的销售管事费
E为前一日C类基金份额的基金金钱净值
销售管事费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据
与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初5个责任日内、按照指定的
账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
休息日或不可抗力等致使无法按时支付时，支付日历顺延。用度扣划后，基金管
理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时连系基金托管东谈主协商处分。
上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据联系法则及相应条约
礼貌，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的状貌
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
费、信息裸露用度等用度；
目。
四、用度休养
在对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，基金管理东谈主和基金托
管东谈主协商一致并履行得当要领后，可根据基金发展情况休养基金管理费率、基金
托管费率和销售管事费率。
基金管理东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息裸露办法》的联系礼貌在规
定媒介上公告。
五、实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募证明书的礼貌。
六、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的连系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度联系税收征收的礼貌代扣代缴。
第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额。基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已完结收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
本基金收益分拨应遵命下列原则：
现款分成或将现款分成自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；
可供分拨利润进行评价，收益评价日刚劲的基金相对事迹比拟基准的逾额收益率
或者基金可供分拨利润金额大于零时，基金管理东谈主可进行收益分拨；
本基金的特性，本基金收益分拨无需以弥补亏蚀为前提，收益分拨后种种基金份
额净值有可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本
基金收益分拨后种种基金份额净值不成低于面值，即基金收益分拨基准日的种种
基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
价时分、分拨时分、分拨决策及每次基金收益分拨数额等内容，基金管理东谈主不错
根据履行情况笃定并按照联系礼貌公告。若《基金合同》收效不悦3个月则可不
进行收益分拨；
份额收取销售管事费情况不同，各基金份额类别对应的相对事迹比拟基准的逾额
收益率或可供分拨利润将有所不同；
在对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，基金管理东谈主不错在履
行得当要领后对基金收益分拨原则进行休养。
四、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明限制基金收益分拨基准日的可供分拨利润（如
需）、基金收益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、收益分拨决策的笃定、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在
礼貌媒介公告。
六、实施侧袋机制时期的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募证明书的礼貌。
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐计谋
年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于2个月，不错并入下一个管帐年度
裸露；
管帐核算，按照联系礼貌编制基金管帐报表；
阐发。
二、基金的年度审计
定的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
换管帐师事务所需在2日内在礼貌媒介公告。
第十八部分 基金的信息裸露
一、本基金的信息裸露应合适《基金法》、
《运作办法》、
《信息裸露办法》、
《流动性风险管理礼貌》、《基金合同》偏激他联系礼貌。若连系法律法则纠正
或变更后对于基金信息裸露的信息类型、裸露内容、裸露方式等礼貌与本部分的
内容不同，若适用于本基金，本基金的信息裸露按照纠正或变更后的法律法则的
要务实行。
二、信息裸露义务东谈主
本基金信息裸露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主
大会的基金份额捏有东谈主等法律法则和中国证监会礼貌的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组
织。
本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根蒂起点，按照法律
法则和中国证监会的礼貌裸露基金信息，并保证所裸露信息的真确性、准确性、
好意思满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时老实，将应予裸露的基金信
息通过合适中国证监会礼貌条件的寰宇性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信
息裸露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介裸露，并保证
基金投资者大概按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开裸露的信
息府上。
三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开裸露的信息应经受华文文本。如同期经受外文文本的，基金
信息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文
文本为准。
本基金公开裸露的信息经受阿拉伯数字；除相等证明外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开裸露的基金信息
公开裸露的基金信息包括：
（一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具府上概要
基金份额捏有东谈主大会召开的功令及具体要领，证明基金家具的特性等波及基金投
资者紧要利益的事项的法律文献。
证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披
露及基金份额捏有东谈主管事等内容。《基金合同》收效后，基金招募证明书的信息
发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募证明书并登载
在礼貌网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新
一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募证明书。
作监督等举止中的权柄、义务关系的法律文献。
明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金家具府上概要的信息发生紧要变
更的，基金管理东谈主应当在三个责任日内，更新基金家具府上概要，并登载在礼貌
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具府上概要其他信息发生变更的，
基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具
府上概要。
基金召募肯求经中国证监会准予注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的3日
前，将基金份额发售公告、基金招募证明书辅导性公告、基金合同辅导性公告登
载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金合同、托管条约
和基金家具府上概要登载在礼貌网站上，并将基金家具府上概要登载在基金销售
机构网站或营业网点；基金托管东谈主同期应当将《基金合同》、基金托管条约登载
在礼貌网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募证明书确当日登载于礼貌媒介上。
（三）《基金合同》收效公告
基金管理东谈主应当在《基金合同》收效的次日在礼貌媒介上登载《基金合同》
收效公告。
（四）基金净值信息
基金合同收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至
少每周在礼貌网站裸露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日
的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或营业网点，裸露洞开日种种基金份
额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站裸露半
年度和年度终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
如遇罕见情况，经履行得当要领，不错得当蔓延蓄意或公告。
如法律法则将来另有礼貌的，本基金按照新礼貌实行。如需据此相应修改基
金合同的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致，并提前公告后，可径直对相应内
容进行修改和休养，无用召开基金份额捏有东谈主大会。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募证明书等信息裸露文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的蓄意方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。
（六）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说
基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，并将
年度论说登载于礼貌网站上，将年度论说辅导性公告登载在礼貌报刊上。基金年
度论说中的财务管帐论说应当经过合适法律法则礼貌的管帐师事务所审计。
基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，并
将中期论说登载在礼貌网站上，将中期论说辅导性公告登载在礼貌报刊上。
基金管理东谈主应当在季度结果之日起15个责任日内，编制完成基金季度论说，
并将季度论说登载在礼貌网站上，将季度论说辅导性公告登载在礼貌报刊上。
《基金合同》收效不及2个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中
期论说或者年度论说。
如论说期内出现单一投资者捏有基金份额比例达到或进步基金总份额20%的
情形，为保险其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在季度论说、中期论说、
年度论说等依期辩论文献中“影响投资者决策的其他垂危信息”项下裸露该投资
者的类别、论说期末捏有份额及占比、论说期内捏有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的罕见情形除外。
基金管理东谈主应当在基金年度论说和中期论说中裸露基金组合伙产情况偏激
流动性风险分析等。
（七）临时论说与公告
本基金发生紧要事件，联系信息裸露义务东谈主应当在2日内编制临时论评话，
并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主寄托基金管事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
遏抑东谈主；
责东谈主发生变动；
月内变动进步百分之三十；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务连系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；
履行遏抑东谈主或者与其有其他紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销
的证券，或者从事其他紧要关联交游事项，中国证监会另有礼貌的情形除外；
方式和费率发生变更；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会礼貌和基金合同约定的其他事项。
（八）知道公告
在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份
额捏有东谈主权益的，连系信息裸露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开知道。
（九）算帐论说
基金合同拒绝情形发生后，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基
金财产进行算帐并作出算帐论说。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在礼貌
网站上，并将算帐论说辅导性公告登载在礼貌报刊上。
（十）基金份额捏有东谈主大会决议
基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十一）基金管理东谈主应当在基金季度论说、中期论说、年度论说等依期论说
和招募证明书（更新）等文献中裸露股指期货交游情况，包括交游计谋、捏仓情
况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以
及是否合适既定的交游计谋和交游主义等。
（十二）基金管理东谈主应当在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招
募证明书（更新）等文献中裸露国债期货交游情况，包括交游计谋、捏仓情况、
损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及
是否合适既定的交游计谋和交游主义。
（十三）基金管理东谈主应当在依期信息裸露文献中裸露股票期权交游情况，包
括投资计谋、捏仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期
权交游对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资计谋和投资主义。
（十四）基金管理东谈主应在基金年度论说及中期论说中裸露其捏有的金钱支捏
证券总额、金钱支捏证券市值占基金净金钱的比例和论说期内通盘的金钱支捏证
券明细。基金管理东谈主应在基金季度论说中裸露其捏有的金钱支捏证券总额、金钱
支捏证券市值占基金净金钱的比例和论说期末按市值占基金净金钱比例大小排
序的前10名金钱支捏证券明细。
（十五）基金应当在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募证明
书（更新）等文献中裸露本基金参与港股通交游的连系情况。
（十六）基金管理东谈主应在基金投资非公开辟行股票后两个交游日内，在中国
证监会礼貌媒介裸露所投资非公开辟行股票的称号、数目、总成本、账面价值，
以及总成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁依期等信息。
（十七）基金管理东谈主应当在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招
募证明书（更新）等文献中裸露本基金参与融资业务情况，包括投资策略、业务
开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等。
（十八）基金管理东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募
证明书（更新）等文献中裸露参与转融通证券出借交游的情况，包括投资策略、
业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等，并就论说期内参与转融通证券
出借业务发生的紧要关联交游事项作念详备证明。
（十九）实施侧袋机制时期的信息裸露
本基金实施侧袋机制的，连系信息裸露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同
和招募证明书的礼貌进行信息裸露，详见招募证明书的礼貌。
（二十）中国证监会礼貌的其他信息。
六、信息裸露事务管理
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定特意部门及
高等管理东谈主员负责管理信息裸露事务。
基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当合适中国证监会连系基金信息
裸露内容与款式准则等法则的礼貌。
基金托管东谈主应当按照连系法律法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约
定，对基金管理东谈主编制的基金金钱净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份
额申购赎回价钱、基金依期论说、更新的招募证明书、基金家具府上概要、基金
算帐论说等公开裸露的连系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面
或电子阐发。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中遴荐一家报刊裸露本基金信息。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金
信息，并保证连系报送信息的真确、准确、好意思满、实时。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上裸露信息外，还不错根据需要
在其他群众媒介裸露信息，关联词其他群众媒介不得早于礼貌媒介裸露信息，而况
在不同媒介上裸露团结信息的内容应当一致。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求裸露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下，自主升迁信息裸露管事的质料。具体要求应当合适中
国证监会及自律功令的连系礼貌。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不
得从基金财产中列支。
为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计论说、法律见识书的专
业机构，应当制作责任底稿，并将连系档案至少保存到《基金合同》拒绝后10年。
七、信息裸露文献的存放与查阅
照章必须裸露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照连系法律法
规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、当出现下述情况时，可暂停或蔓延裸露基金连系信息：
第十九部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则规
定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告。
基金管理东谈主应当在决议收效后2日内在礼貌媒介公告。
二、《基金合同》的拒绝事由
有下列情形之一的，经履行连系要领后，《基金合同》应当拒绝：
金托管东谈主连接的；
的成分致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管理东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对处分决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的算帐
成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东谈主、合适法律法则礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。
基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一禁受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐论说；
（5）遴聘管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐
论说出具法律见识书；
（6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
不成实时变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合
理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产算帐剩余金钱的分拨
依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一起剩余金钱扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的种种
基金份额比例进行分拨。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐论说经合适法律法则
礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案
并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后5个责任日
内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在礼貌
网站上，并将算帐论说辅导性公告登载在礼貌报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低
期限。
第二十部分 负约包袱
一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等
法律法则的礼貌或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主酿成损
害的，应当永诀对各自的步履照章承担抵偿包袱；因共同步履给基金财产或者基
金份额捏有东谈主酿成挫伤的，应当承担连带抵偿包袱，对损失的抵偿，仅限于径直
损失。关联词如发生下列情况，当事东谈主免责：
管机构的礼貌行为或不行为而酿成的损失等；
的损失等。
二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东谈主利
益的前提下，《基金合同》大概连接履行的应当连接履行。非负约方当事东谈主在职
责范围内有义务实时选择必要的措施，防备损失的扩大。莫得选择得当措施致使
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非负约方因防备损失扩大而支
出的合理用度由负约方承担。
三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可遏抑的成分导致业务出现差错，基金
管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然选择必要、得当、合理的措施进行查验，关联词未能
发现无理的，由此酿成基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主衔命赔
偿包袱。关联词基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的措施排斥或缩小由此造
成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争
议，如经友好协商、谐和未能处分的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根
据该会那时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾性的
并对各方当事东谈主具有料理力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费和讼师费由败诉方
承担。
争议处理时期，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接针织、难过、尽责
地履行基金合同礼貌的义务，防御基金份额捏有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港相等行政区、
澳门相等行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。
第二十二部分 基金合同的效用
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的法律文献。
及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印并在募蚁集束后经基金管理东谈主向中国
证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐发后收效。
会备案并公告之日止。
捏有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律料理力。
份具有同等的法律效用。
机构的办公场合和营业场合查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按联系法律法则协
商处分。
第二十四部分 基金合同内容纲领
一、基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务
（一）基金份额捏有东谈主的权柄、义务
基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主行为《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
团结类别的每份基金份额具有同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照礼貌要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会
审议事项哄骗表决权；
（6）查阅或者复制公开裸露的基金信息府上；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金管事机构挫伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权柄。
务包括但不限于：
（1）隆重阅读并遵守《基金合同》、招募证明书、基金家具府上概要等信
息裸露文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）眷注基金信息裸露，实时哄骗权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》拒绝的
有限包袱；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；
（7）实行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金管理东谈主的权柄与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》放心运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则礼貌或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照礼貌召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴荐、寄托、更换基金销售机构，对基金销售机构的连系步履进行监
督和处理；
（9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》礼貌的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律礼貌决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓舞权柄，为基金的利
益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权柄；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融
通证券出借业务；
（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益哄骗诉讼权柄或者
实施其他法律步履；
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供管事的外部机构；
（16）在合适联系法律、法则的前提下，制订和休养联系基金认购、申购、
赎回、调遣和非交游过户等的业务功令；
（17）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权柄。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起,以浑朴信用、严慎难过的原则管理和运用
基金财产；
（4）配备弥漫的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的规画方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相放心，对所管理的不同基金永诀
管理，永诀记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌外,不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选择得当合理的措施使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法合适《基金合同》等法律文献的礼貌，按联系礼貌蓄意并公告基金净值信息，
笃定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；
（10）编制季度论说、中期论说和年度论说；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌，履行信息裸露
及论说义务；
（12）保守基金交易巧妙，不走漏基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏激他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开裸露前应予守密，不
向他东谈主走漏，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等
外部专科照顾人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有
东谈主分拨基金收益；
（14）按礼貌受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌召集基金份额捏有东谈主
大会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按礼貌保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、纪录和其他相
关府上不少于法定最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在礼貌时分发出，而况
保证投资者大概按照《基金合同》礼貌的时分和方式，随时查阅到与基金联系的
公开府上，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件；
（18）组织并参预基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、
变现和分拨；
（19）面对遗弃、照章被驱除或者被照章宣告破产时，实时论说中国证监会
并申报基金托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当
权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而衔命；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基
金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的步履承担包袱；但因第三方包袱导致基金财产或基金份额捏有东谈主利益受
到损失，而基金管理东谈主当先承担了包袱的情况下，基金管理东谈主有权向第三方追偿；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益哄骗诉讼权柄或实施其
他法律步履；
（24）基金管理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
收效，基金管理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息在基金召募期结果后30日内退还基金认购东谈主；
（25）实行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管东谈主的权柄与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全
看守基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基
金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的
情形，应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据连系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货交游资金算帐；
（5）以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间市集算帐所
股份有限公司开设银行间债券托管账户；
（6）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；
（7）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（8）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权柄。
括但不限于：
（1）以浑朴信用、难过尽责的原则捏有并安全看守基金财产；
（2）树立特意的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备弥漫的、
及格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相放心；对所托管的不同的基金永诀确立账户，放心核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册纪录等方面互相放心；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）看守由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；
（6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金交易巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌另
有礼貌外，在基金信息公开裸露前赐与守密，不得向他东谈主走漏，根据监管机构、
司法机关等有权机关的要求或向审计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理东谈主蓄意的基金金钱净值、种种基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务举止联系的信息裸露事项；
（10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具见识，说
明基金管理东谈主在各垂危方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果
基金管理东谈主有未实行《基金合同》礼貌的步履，还应当证明基金托管东谈主是否选择
了得当的措施；
（11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他连系府上不少于法
定最低期限；
（12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；
（13）按礼貌制作连系账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或联系礼貌向基金份额捏有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系礼貌，召集基金份额捏有
东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的礼貌监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）参预基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和
分拨；
（18）面对遗弃、照章被驱除或者被照章宣告破产时，实时论说中国证监会
和银行业监督管理机构，并申报基金管理东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担抵偿包袱，其抵偿
包袱不因其退任而衔命；
（20）按礼貌监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义
务，基金管理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主
利益向基金管理东谈主追偿；
（21）实行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的要领和功令
基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。
（一）召开事由
要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）拒绝《基金合同》；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调遣基金运作方式；
（5）休养基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬或调高销售管事费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主义、范围或策略；
（9）变更基金份额捏有东谈主大会要领；
（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（11）单独或共计捏有本基金总份额10％以上（含10％）基金份额的基金份
额捏有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就团结事项书面
要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额
捏有东谈主大会的事项。
无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致并
履行得当要领后修改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（2）休养本基金的申购费率、调低销售管事费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生紧要变化；
（5）增多新的基金份额类别或休养基金份额分类功令；
（6）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额捏有东谈主大会的其
他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
金管理东谈主召集。
提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并
书面示知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日
内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金
托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并示知基金管理东谈主，基金
管理东谈主应当配合。
召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自
收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额捏有
东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日
内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额捏
有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自
收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额捏有
东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日
内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。
基金份额捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表
基金份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报
中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管
理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得进攻、干与。
益登记日。
（三）召开基金份额捏有东谈主大会的申报时分、申报内容、申报方式
告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时分、地点和会议款式；
（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；
（3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托证明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时分和地点；
（5）会务常设连系东谈主姓名及连系电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要申报的其他事项。
中证明本次基金份额捏有东谈主大会所选择的具体通信方式及投票方式、寄托的公证
机关偏激连系方式和连系东谈主、表决见识提交的截止时分和收取方式。
决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金管理东谈主
到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行
书面申报基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金
管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识
的计票效用。
（四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式
基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。
代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏
有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开
会同期合适以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主
捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明注解合适法律法则、《基金合
同》和会议申报的礼貌，而况捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记府上
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证娇傲，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时分的3
个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召
集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
款式或大会公告载明的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或
系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申报后，在2个责任日内默契
公布连系辅导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管理东谈主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议申报礼貌的方式收取基金份额捏有东谈主的表决见识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经
申报不参预收取表决见识的，不影响表决效用；
（3）本东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的，基金份额捏
有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识基金份额捏有东谈主所
捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额捏有东谈主大会召开时分的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行
召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一
以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表
决见识；
（4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决见识的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决见识的
代理东谈主出具的寄托东谈主捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明注解需
合适法律法则、《基金合同》和会议申报的礼貌，并与基金登记机构纪录相符。
麇集、电话、短信等其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会；在
会议召开方式上，本基金亦可经受麇集、电话、短信等其他非现场方式或者以非
现场方式与现场方式联结的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议要领比照现场开
会和通信方式开会的要领进行。
（五）议事内容与要领
议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额捏有东谈主大会策划的其他事项。
基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的申报后，对原有提案的修改应
当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，当先由大会主捏东谈主按照下列第（七）条礼貌要领笃定
和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经策划后进行表决，并形成大会决
议。大会主捏东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能
主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管理东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有
东谈主和代理东谈主所捏表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主行为该
次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金
份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效用。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份证明注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主
姓名（或单元称号）和连系方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前30日公布提案，在所申报的表决截
止日历后2个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证机
关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所礼貌的须以
相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
调遣基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基
金与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。
基金份额捏有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄证明注解，不然提交
合适会议申报中礼貌的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
合适会议申报礼貌的表决见识视为灵验表决，表决见识空乏不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额捏有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主应当在会议脱手后秘书在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议脱手
后秘书在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当
场公布计票结果。
（3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异
议，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布再行清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）收效与公告
基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会
备案。
基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起2日内在礼貌媒介上公告。如果经受
通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实行收效的基金份额捏有东谈主
大会的决议。收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理
东谈主、基金托管东谈主均有料理力。
（九）实施侧袋机制时期基金份额捏有东谈主大会的罕见约定
若本基金实施侧袋机制，则连系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主
和侧袋份额捏有东谈主永诀捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若连系
基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主
捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：
基金份额10%以上（含10%）；
记日连系基金份额的二分之一（含二分之一）；
捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日连系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日连系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大
会召开时分的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东谈主
大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）连系基金份额的捏有东谈主参与或授权
他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；
（含50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表
决条件等礼貌，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监
管功令修改导致连系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并
提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和休养，无需召开基金份额捏有东谈主大
会审议。
三、基金收益分拨原则、实行方式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额。基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已完结收益的孰低数。
（三）基金收益分拨原则
本基金收益分拨应遵命下列原则：
现款分成或将现款分成自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；
可供分拨利润进行评价，收益评价日刚劲的基金相对事迹比拟基准的逾额收益率
或者基金可供分拨利润金额大于零时，基金管理东谈主可进行收益分拨；
本基金的特性，本基金收益分拨无需以弥补亏蚀为前提，收益分拨后种种基金份
额净值有可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本
基金收益分拨后种种基金份额净值不成低于面值，即基金收益分拨基准日的种种
基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
价时分、分拨时分、分拨决策及每次基金收益分拨数额等内容，基金管理东谈主不错
根据履行情况笃定并按照联系礼貌公告。若《基金合同》收效不悦3个月则可不
进行收益分拨；
份额收取销售管事费情况不同，各基金份额类别对应的相对事迹比拟基准的逾额
收益率或可供分拨利润将有所不同；
在对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，基金管理东谈主不错在履
行得当要领后对基金收益分拨原则进行休养。
（四）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明限制基金收益分拨基准日的可供分拨利润（如
需）、基金收益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
（五）收益分拨决策的笃定、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在
礼貌媒介公告。
（六）实施侧袋机制时期的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募证明书的礼貌。
四、与基金财产管理、运作联系用度的索取、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
监会另有礼貌的除外；
用度。
本基金算帐时所发生用度，按履行开销额从基金财产总值中扣除。
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的管理费按前一日基金金钱净值的0.50%的年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H为逐日应计提的基金管理费
E为前一日的基金金钱净值
基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据
与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初5个责任日内、按照指定的
账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
休息日或不可抗力等致使无法按时支付时，支付日历顺延。用度扣划后，基金管
理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时连系基金托管东谈主协商处分。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为逐日应计提的基金托管费
E为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据
与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初5个责任日内、按照指定的
账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
休息日或不可抗力等致使无法按时支付时，支付日历顺延。用度扣划后，基金管
理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时连系基金托管东谈主协商处分。
本基金A类基金份额不收取销售管事费，本基金C类基金份额的销售管事费按
前一日C类基金份额的基金金钱净值的0.20%的年费率计提。蓄意方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为C类基金份额逐日应计提的销售管事费
E为前一日C类基金份额的基金金钱净值
销售管事费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据
与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月月初5个责任日内、按照指定的
账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
休息日或不可抗力等致使无法按时支付时，支付日历顺延。用度扣划后，基金管
理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时连系基金托管东谈主协商处分。
上述“（一）基金用度的种类”中第4－11项用度，根据联系法则及相应协
议礼貌，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的状貌
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
费、信息裸露用度等用度；
目。
（四）用度休养
在对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，基金管理东谈主和基金托
管东谈主协商一致并履行得当要领后，可根据基金发展情况休养基金管理费率、基金
托管费率和销售管事费率。
基金管理东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息裸露办法》的联系礼貌在规
定媒介上公告。
（五）实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募证明书的礼貌。
（六）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的连系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度联系税收征收的礼貌代扣代缴。
五、基金金钱的投资标的和投资限制
（一）投资主义
致密无比追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪症结最小化。
（二）投资范围
本基金的投资范围主要为标的指数的成份股及备选成份股（含存托凭证）。
为更好完结投资主义，本基金不错少量投资于非成份股及存托凭证（包括创业板
偏激他经中国证监会核准或注册刊行的股票及存托凭证）、其他港股通标的股票、
债券（包括国债、场所政府债、政府支捏机构债、金融债、企业债、公司债、次
级债、可调遣债券、分离交游可转债、可交换债、央行单据、中期单据、短期融
资券、超短期融资券、证券公司刊行的短期债券等）、债券回购、货币市集器具、
同行存单、银行入款（包括条约入款、申报入款、依期入款等）、金钱支捏证券、
股指期货、股票期权、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他
金融器具（但须合适中国证监会的连系礼貌）。
本基金可根据法律法则和基金合同的约定，参与融资融券业务中的融资业务
及转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当
要领后，不错将其纳入投资范围。
本基金的投资比例为：
本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金金钱净值的
期货及股票期权合约需缴纳的交游保证金后，基金保捏现款或者到期日在一年以
内的政府债券的投资比例共计不低于基金金钱净值的 5%，其中，现款不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行
得当要领后，不错休养上述投资品种的投资比例。
（三）投资限制
本基金的投资组合将遵命以下限制：
（1）本基金投资标的指数成份股、备选成份股的金钱不低于基金金钱净值
的90%，且不低于非现款基金金钱的80%；
（2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需
缴纳的交游保证金后，保捏不低于基金金钱净值5%的现款或者到期日在一年以内
的政府债券。前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总
金钱，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（4）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种金钱支捏证券的比例，不得进步
基金金钱净值的10%；
（5）本基金捏有的一起金钱支捏证券，其市值不得进步基金金钱净值的20%；
（6）本基金捏有的团结（指团结信用级别）金钱支捏证券的比例，不得超
过该金钱支捏证券范围的10%；
（7）本基金管理东谈主管理的一起基金投资于团结原始权益东谈主的种种金钱支捏
证券，不得进步其种种金钱支捏证券共计范围的10%；
（8）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的金钱支捏证券。
基金捏有金钱支捏证券时期，如果其信用等第下落、不再合适投资圭臬，应在评
级论说发布之日起3个月内赐与一起卖出；
（9）本基金总金钱不得进步基金净金钱的140%；
（10）本基金参与股指期货和/或国债期货交游时，应当遵守下列要求：
产净值的10%，捏有的买入国债期货合约价值，不得进步基金金钱净值的15%。
有的股票总市值的20%，捏有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金捏有的债券
总市值的30%。
得进步上一交游日基金金钱净值的20%，在职何交游日内交游（不包括平仓）的
国债期货合约的成交金额不得进步上一交游日基金金钱净值的30%。
价证券市值之和，不得进步基金金钱净值的100%。
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱
支捏证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等。
算）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；
基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出
国债期货合约价值，共计（轧差蓄意）应当合适基金合同对于债券投资比例的有
关约定；
（11）本基金参与股票期权交游的，应当合适下列要求：
值的10%；
捏有合约行权所需的全额现款或交游所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等
价物；
照行权价乘以合约乘数蓄意；
（12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围
保捏一致；
（13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得进步基金金钱净值
的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外
的成分致使基金不合适前款所礼貌的比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动
性受限金钱的投资；
（14）参与融资业务后，在职何交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得进步基金金钱净值的95%；
（15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适以下要求：
的出借证券应纳入流动性受限金钱；
均蓄意；
因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的成分致
使基金投资不合适上述礼貌的，基金管理东谈主不得新增出借业务；
（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票实行；
（17）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除（2）、（8）、（12）、（13）、（15）条外，因证券、期货市集波动、
证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性
限制等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基
金管理东谈主应当在10个交游日内进行休养，但中国证监会礼貌的罕见情形除外。法
律法则另有礼貌的，从其礼貌。
基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适
基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基
金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起
脱手。
法律法则或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，则在履行得当
要领后，本基金投资不再受连系限制或按照休养后的礼貌实行，基金管理东谈主实时
根据《信息裸露办法》礼貌在礼貌媒介公告。
为防御基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
（2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词法律法则或中国证监会另有礼貌的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不刚直的证券交游举止；
（7）法律、行政法则和中国证监会礼貌退却的其他举止。
如法律、行政法则或监管部门取消或休养上述退却性礼貌，如适用于本基金，
基金管理东谈主在履行得当要领后，本基金可不受上述礼貌的限制或以休养后的礼貌
为准。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、履行
遏抑东谈主或者与其有其他紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联交游的，应当合适基金的投资主义和投资策略，遵命
基金份额捏有东谈主利益优先原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机
制，按照市集平允合理价钱实行。连系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并
按法律法则赐与裸露。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分
之二以上的放心董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行
审查。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在
履行得当要领后，则本基金投资不再受连系限制或按变更后的礼貌实行。
（四）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金
份额捏有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议管帐师事
务所见识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募证明书的礼貌。
六、基金金钱净值的蓄意方法和公告方式
（一）基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
（二）估值方法
（1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重
大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价
（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生
了影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化成分，
休养最近交游市价，笃定公允价钱；
（2）已上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有礼貌的除外），
中式估值日第三方估值基准管事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
（3）已上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有礼貌的除外），选
取估值日第三方估值基准管事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选
估值全价进行估值；
（4）对于交游所上市交游的公开辟行的可转债等有活跃市集的含转股权的
债券，实行全价交游的债券以估值日收盘价行为估值全价；实行净价交游的债券
以估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价；
（5）对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日
至履行收款日历间以第三方估值基准管事机构提供的相应品种当日的独一估值
全价或推选估值全价进行估值，同期充分计议刊行东谈主的信用风险变化对公允价值
的影响。回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的
价钱进行估值；
（6）已上市或挂牌转让且不存在活跃市集的有价证券，经受估值工夫笃定
公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌
的团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公开辟行未上市的股票，经受估值工夫笃定公允价值；
（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、
初度公开辟行股票时公司鼓舞公开辟售股份、通过大量交游取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监
管机构或行业协会联系礼貌笃定公允价值；
（4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应经受
在当前情况下适用而况有弥漫可利用数据和其他信息支捏的估值工夫笃定其公
允价值。
可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服
务机构如在提供推选价钱的同期提供价钱区间行为公允价值的参考范围以及公
允价值存在紧要不笃定性的连系辅导的，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，
可经受价钱区间中的数据行为该债券投资品种的公允价值。
值。
（1）股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价
的， 且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，经受最近交游日结算价估值。
（2）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价
的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，经受最近交游日结算价估值。
（3）股票期权根据连系法律法则以及监管部门的礼貌估值。
捏有的银行依期入款或申报入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐发利
息收入。如提前支取或利率发生变化，应实时进行账务休养。
如本基金投资股票市集交游互联互通机制允许买卖的境外证券市集上市的
股票，波及连系货币对东谈主民币汇率的，汇率泉源详见招募证明书。
关礼貌进行估值。
对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票市集交游互联互通机制波及
的境社交游场合所在地的法律法则礼貌应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生
制原则进行估值；对于因税收礼貌休养或其他原因导致基金履行交征税金与估算
的应交税金有各异的，基金将在连系税金休养日或履行支付日进行相应的估值调
整。
金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
确保基金估值的平允性，并履行连系信息裸露义务。
按国度最新礼貌估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及连系法律法则的礼貌或者未能充分防御基金份额捏有东谈主利益时，应立即申报
对方，共同查明原因，两边协商处分。
根据联系法律法则，基金管理东谈主蓄意基金金钱净值，基金托管东谈主复核、审查
基金管理东谈主蓄意的基金金钱净值。基金金钱净值蓄意、种种基金份额净值蓄意和
基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管理东谈主
担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经连系各方在对等基础上充分策划
后，仍无法达成一问候见的，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书面说光芒，
按照基金管理东谈主对基金净值信息的蓄意结果对外赐与公布。
（三）基金净值信息
基金合同收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至
少每周在礼貌网站裸露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日
的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或营业网点，裸露洞开日种种基金份
额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站裸露半
年度和年度终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
如遇罕见情况，经履行得当要领，不错得当蔓延蓄意或公告。
如法律法则将来另有礼貌的，本基金按照新礼貌实行。如需据此相应修改基
金合同的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致，并提前公告后，可径直对相应内
容进行修改和休养，无用召开基金份额捏有东谈主大会。
七、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则规
定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告。
基金管理东谈主应当在决议收效后2日内在礼貌媒介公告。
（二）《基金合同》的拒绝事由
有下列情形之一的，经履行连系要领后，《基金合同》应当拒绝：
金托管东谈主连接的；
的成分致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管理东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对处分决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的算帐
成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东谈主、合适法律法则礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。
基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一禁受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐论说；
（5）遴聘管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐
论说出具法律见识书；
（6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
不成实时变现的，算帐期限相应顺延。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合
理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余金钱的分拨
依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一起剩余金钱扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的种种
基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产算帐的公告
算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐论说经合适法律法则
礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案
并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后5个责任日
内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在礼貌
网站上，并将算帐论说辅导性公告登载在礼貌报刊上。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低
期限。
八、争议处分方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争
议，如经友好协商、谐和未能处分的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根
据该会那时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾性的
并对各方当事东谈主具有料理力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费和讼师费由败诉方
承担。
争议处理时期，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接针织、难过、尽责
地履行基金合同礼貌的义务，防御基金份额捏有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港相等行政区、
澳门相等行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公场合和营业场合查阅。
本页无正文，为《东方红中证港股通高股息投资指数型证券投资基金基金合
同》署名盖印页。
《基金合同》当事东谈主加盖公章或合同专用章偏激法定代表东谈主或授权代表署名
或签章、签订日
基金管理东谈主：上海东方证券金钱管理有限公司（公章或合同专用章）
法定代表东谈主或授权代表：
签订日： 年 月 日
基金托管东谈主：中国建筑银行股份有限公司（公章或合同专用章）
法定代表东谈主或授权代表：
签订日： 年 月 日
